증권/펀드 투자권유대행인에 대해 알아보기!

 

안녕하세요. 캘리입니다.

지난 번은 TESAT 시험 합격 후기에 대해 글을 썼는데

이번에는 다음으로 준비 중인 자격증 

증권/펀드 투자권유대행인에 대해 알아보도록 할게요.

증권이냐 펀드냐에 따른 자격증 분류로 두 자격증이 비슷하여 같이 알아볼게요.

 

증권투자권유대행인 / 펀드투자권유대행인

두 자격증 모두 한국금융투자협회의 주관으로 이루어지고 있습니다.

 

증권투자권유대행인이란?

투자자를 상대로 증권(집합투자증권 및 법 제46조의2에 따른 “파생상품등”에 속하는 파생결합증권은 제외)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하거나 영 제7조 제3항 제4호에 해당하는 방법으로 단기금융집합투자기구의 집합투자증권에 대하여 투자권유 업무를 수행하는 자 (※ 관련 투자자보호교육을 사전 이수한 후 해당 자격시험에 합격한 자만이 업무 수행 가능)

 

펀드투자권유대행인이란?

집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 자 ※ 집합투자증권(펀드)에 대한 매매체결 및 투자자문 업무 종사 불가(펀드투자권유자문인력 시험 합격 필요)

 

이라고 한국금융투자협회에서 설명하고 있습니다.

저 설명을 보고 집합투자증권? 투자일임계약? 신탁계약? 등등 생소한 단어가 많아 

어떠한 자격증인지 잘 몰랐었습니다.

간단히 말해 증권/펀드투자권유대행인 자격증 말 그 자체로 이해하시면 됩니다.

증권/펀드 투자를 다른 사람에게 권유하는 대행인을 말합니다.

증권은 주식,

펀드는 많은 투자상품을 하나로 만든 투자상품입니다.   

자격증 이름이 길고 입에 안 붙어서 한동안 엄청 헷갈렸고, 지금도 종종 헷갈립니다.

짧게는 펀투/증투라고 불리기도 하더라고요.

 

 

시험 일정

 

증권투자권유대행인 제12회

원서접수일 2020.08.10~2020.08.14 / 시험일 2020.09.06 / 합격자 발표 2020.09.17

 

펀드투자권유대행인 제12회

원서접수일 2020.08.31~2020.09.04 / 시험일 2020.09.27 / 합격자 발표 2020.10.08

 

 

시험과목

 

증권투자권유대행인

제1과목 금융투자상품 및 증권시장

금융투자상품, 유가증권/코스닥 시장, 채권시장, 기타 증권시장

제2과목 증권투자

증권분석의 이해, 투자관리

제3과목 투자권유

증권 관련법규, 영업실무, 직무윤리, 투자권유와 투자자분쟁예방, 투자권유 사례분석

 

펀드투자권유대행인

제1과목 펀드투자

펀드/신탁의 이해, 투자관리, 펀드평가

제2과목 투자권유

펀드법규, 영업실무, 직무윤리, 투자권유와 투자자분쟁예방, 투자권유 사례분석

제3과목 부동산펀드

부동산펀드 법규, 부동산펀드 영업

 

 

공통사항

 

증권/펀드투자권유대행인 모두 시험시간 10:00 ~ 12:00로 120분 진행되며,

객관식 4지선다형으로 3과목 100문제가 출제됩니다.

합격기준은 과목별로 정답비율 40%이상, 전체 정답비율 60%이상입니다.

과목별로 과락이 존재합니다.

시험날 응시표, 규정신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권), 계산기, 검정색필기도구를 준비합니다.

한국금융투자협회 자격시험센터에서 온라인 접수만 가능하고,

응시료는 각각 40,000원입니다.

증권/펀드투자권유대행인의 시험 과목 중 겹치는 부분이 있고, 시험일도 많이 차이 나지 않아

같이 시험에 응시하는 것을 추천드립니다.

 

일 년에 두 번 시행되는 시험으로, 4월과 9월에 예정되어 있었습니다.한국금융투자협회 자격시험센터에 가면 연간 시험일정이 있어 확인해보실 수 있습니다.

 

저의 경우 4월 시험을 신청했었으나, 그 당시 3월 달여서 코로나가 한창 유행할 때라 두 자격증 모두 취소되어 9월 시험을 생각하고 있었습니다.금융자격증 중 두 자격증이 그나마 난이도가 낮은 자격증으로비전공자, 직장인도 2주 정도면 자격증을 취득할 수 있다기에우선 목표로 두고 있었습니다.하지만 코로나로 인해 9월 시험을 봐야 했고, 그동안 기간이 있어난이도가 조금 있는 TESAT 시험을 먼저 보게 되었고,지금은 9월 시험을 모두 신청해 놓았으나....9월 6일 시행 예정이었던 증권투자권유대행인 시험이 취소되었습니다.다시 코로나 유행으로 수도권 2.5단계 거리두기로....이로써 올해 증권투자권유대행인 시험은 아예 없습니다.ㅠㅠ

내년 3, 4월을 기다려야겠죠...

증권투자권유대행인 공부하고 있었는데 취소로 인해 접고

지금은 펀드투자권유대행인 공부를 하고 있습니다.

그나마 두 시험이 겹치는 과목이 있어 좀 더 수월하게 하고 있어 다행입니다.

이번 펀드투자권유대행인 시험은 취소되지 않기를 바랍니다.

 

다음번에는 시험이 취소가 되지 않는다, 시험에 합격한다는 가정하에

펀드투자권유대행인 합격후기로 돌아오겠습니다.

 

코로나로 인해 힘든 요즘,

다 같이 파이팅입니다!!!